为贯彻６月１日施行的《证券公司监督管理条例》，深交所今年将配合创业板的启动，推出６个方面的措施加强会员客户管理，以利于保护投资者的权益，规范投资者的行为，促进整个市场的平稳发展。
据深交所有关负责人１日介绍，这些措施包括：修订完善《会员管理规则》及《会员客户交易行为管理指引》等相关规定，进一步明确会员客户管理的具体要求，强化会员交易权限管理机制。
积极发挥会员作用，推进投资者交易行为监管关口的前移，提高会员规范客户交易行为的主动性和实效性。近期，特别要求会员完善客户的联络教育机制，同时采取有效措施，加强对持有解除限售股份比例超过上市公司总股本１％客户交易行为的监控，切实防范违规减持行为。
完善与证监会、证券业协会的监管协作机制，结合各种案例，通过监管措施、专业评价等手段，实现交易所自律管理与证券公司分类监管工作的有机结合，提升监管合力。
积极推动会员贯彻客户服务的“适当性”原则，要求会员以“了解客户”为基础，开展业务、服务和产品创新，切实提高客户管理的针对性和有效性。
进一步推动会员投资者教育工作，要求会员采取切实有效措施不断提高投资者的合规意识与风险意识，同时，积极为会员做好投资者教育工作提供支持与指导。
配合监管机构建立行业经纪人管理制度体系，促进会员不断完善客户服务模式，全面提升会员客户管理的水平。
据了解，针对股市出现的各类交易异常行为，深交所今年１至５月份共向相关会员及营业部电话警示４００４次，发出的书面警示函３８４份，调阅资料３３７份，要求提交合规承诺函３８份。这些现象反映出证券公司在大力发展客户的同时，面临如何引导和管理客户交易行为以及有针对性地做好风险教育工作等问题。
编辑：红柿